近日，國家能源局印發(fā)了《國家能源局關(guān)于貫徹落實“放管服”改革精神優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》（國能發(fā)資質(zhì)〔2020〕22號）（以下簡稱“《通知》”）。《通知》深入貫徹落實國務(wù)院“放管服”改革精神，從簡化許可管理、規(guī)范許可準(zhǔn)入、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管等三個方面明確了優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可管理的具體措施?！锻ㄖ返某雠_，將使電力業(yè)務(wù)許可制度在促進(jìn)國家產(chǎn)業(yè)政策落實、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為、維護(hù)電力市場秩序、優(yōu)化營商環(huán)境等方面作用得到進(jìn)一步發(fā)揮。
一、《通知》制定背景
（一）2014年，為落實國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)總體要求，鼓勵分布式發(fā)電及可再生能源發(fā)展，國家能源局印發(fā)了《國家能源局關(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》（國能資質(zhì)〔2014〕151號）（以下簡稱“151號文件”），實施電力業(yè)務(wù)許可豁免政策，社會各方反應(yīng)良好。151號文件已到有效期，為了保證政策延續(xù)性，國家能源局在總結(jié)前期工作并廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，按照“放管服”改革精神，決定繼續(xù)實施電力業(yè)務(wù)許可豁免政策，并進(jìn)一步擴(kuò)大豁免政策適用范圍。
（二）2019年，國家發(fā)展改革委、國家能源局印發(fā)《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革 進(jìn)一步淘汰煤電落后產(chǎn)能 促進(jìn)煤電行業(yè)優(yōu)化升級的意見》（發(fā)改能源〔2019〕431號），對淘汰煤電落后產(chǎn)能工作提出要求。為了發(fā)揮電力業(yè)務(wù)許可制度在落實國家產(chǎn)業(yè)政策方面的作用，持續(xù)推進(jìn)煤電行業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，需要進(jìn)一步明確煤電機(jī)組許可管理政策。
（三）近兩年，國家能源局派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)，部分電網(wǎng)企業(yè)未嚴(yán)格執(zhí)行許可制度、風(fēng)電和光伏發(fā)電企業(yè)依法持證經(jīng)營意識不足等問題時有發(fā)生，需要規(guī)范和進(jìn)一步加強(qiáng)許可制度執(zhí)行情況監(jiān)管。
二、《通知》如何體現(xiàn)“放管服”改革要求
《通知》堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，認(rèn)真落實行政許可“放管服”改革有關(guān)要求。
一是大力推進(jìn)簡政放權(quán)。圍繞電力業(yè)務(wù)許可定位，拓寬豁免范圍、降低許可準(zhǔn)入門檻、簡化許可申請材料，進(jìn)一步激發(fā)市場活力，鼓勵分布式發(fā)電和可再生能源發(fā)展。
二是強(qiáng)化準(zhǔn)入和退出監(jiān)管。貫徹供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革精神，按照“放管結(jié)合”的要求，明確許可準(zhǔn)入要求、把好退出關(guān)口，促進(jìn)淘汰落后產(chǎn)能。
三是優(yōu)化許可服務(wù)和管理。規(guī)范持證企業(yè)事中事后監(jiān)管，落實“一網(wǎng)通辦”要求，探索構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，不斷提升監(jiān)管效能。
三、《通知》主要內(nèi)容
（一）深入推進(jìn)簡政放權(quán)，簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可管理
《通知》明確繼續(xù)對分布式發(fā)電、可再生能源發(fā)電等項目實施電力業(yè)務(wù)許可豁免、簡化政策，并在151號文件的基礎(chǔ)上，將余氣發(fā)電、煤礦瓦斯發(fā)電等資源綜合利用項目納入豁免、簡化范圍；對于自備電廠的許可管理，《通知》明確將“并網(wǎng)運行的非燃煤自備電站，以及所發(fā)電量全部自用不上網(wǎng)交易的自備電站”納入豁免范圍。為減輕企業(yè)經(jīng)營負(fù)擔(dān)、切實將豁免政策惠及企業(yè)，《通知》還要求派出機(jī)構(gòu)采取公示的方式主動注銷豁免范圍內(nèi)企業(yè)的電力業(yè)務(wù)許可證。
（二）貫徹落實供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求，嚴(yán)把許可準(zhǔn)入關(guān)
《通知》一是明確發(fā)電項目取得電力業(yè)務(wù)許可時間節(jié)點，加強(qiáng)風(fēng)電、光伏發(fā)電項目許可準(zhǔn)入監(jiān)管；二是要求做好煤電機(jī)組市場退出，對關(guān)停機(jī)組按規(guī)定辦理變更或注銷。《通知》還明確關(guān)停機(jī)組發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓不需要保留電力業(yè)務(wù)許可。
（三）規(guī)范許可管理，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管
為規(guī)范輸、供（配）電企業(yè)許可管理及加強(qiáng)許可事中事后監(jiān)管，《通知》一是對供電類電力業(yè)務(wù)許可證申請條件進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；二是重點強(qiáng)調(diào)了增量配電項目業(yè)主的合法經(jīng)營權(quán)利，明確在下一步將集中組織開展電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）標(biāo)注工作；三是優(yōu)化輸、供電許可變更工作，進(jìn)一步簡化變更手續(xù)。
另外，《通知》強(qiáng)調(diào)，派出機(jī)構(gòu)要落實“一網(wǎng)通辦”要求，企業(yè)自查、變更等業(yè)務(wù)要全部實現(xiàn)網(wǎng)上辦理。按照國家加快構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的精神，《通知》重點強(qiáng)調(diào)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)依法組織實施持證企業(yè)信用分類監(jiān)管，與“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管相結(jié)合，對各信用等級企業(yè)實施差異化監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管效能。
國家能源局關(guān)于貫徹落實“放管服”改革精神優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知
各省（自治區(qū)、直轄市）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)能源局，有關(guān)?。ㄖ陛犑校┌l(fā)展改革委，各派出機(jī)構(gòu)，國家電網(wǎng)有限公司、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司，中國華能集團(tuán)有限公司、中國大唐集團(tuán)有限公司、中國華電集團(tuán)有限公司、國家電力投資集團(tuán)有限公司、國家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司，有關(guān)電力企業(yè)：
為貫徹落實“放管服”改革精神，充分發(fā)揮電力業(yè)務(wù)許可制度在落實國家產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為、維護(hù)電力市場秩序、優(yōu)化營商環(huán)境等方面的作用，現(xiàn)就優(yōu)化電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項通知如下。
一、深入推進(jìn)簡政放權(quán)，簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可管理
（一）繼續(xù)實施電力業(yè)務(wù)許可豁免政策
以下發(fā)電項目不納入電力業(yè)務(wù)許可管理范圍：
1.經(jīng)能源主管部門以備案（核準(zhǔn)）等方式明確的分布式發(fā)電項目；
2.單站裝機(jī)容量6MW（不含）以下的小水電站；
3.項目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能（含垃圾發(fā)電）、海洋能、地?zé)崮艿瓤稍偕茉窗l(fā)電項目；
4.項目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的余熱余壓余氣發(fā)電、煤礦瓦斯發(fā)電等資源綜合利用項目；
5.并網(wǎng)運行的非燃煤自備電站，以及所發(fā)電量全部自用不上網(wǎng)交易的自備電站。
相關(guān)企業(yè)經(jīng)營上述發(fā)電業(yè)務(wù)不要求取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證。已取得電力業(yè)務(wù)許可證的，由國家能源局各派出機(jī)構(gòu)公示注銷，公示期不少于30日。公示期滿且無異議的，辦理注銷手續(xù)。各派出機(jī)構(gòu)要通過電網(wǎng)企業(yè)、調(diào)度機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)等多種渠道積極聯(lián)系有關(guān)發(fā)電企業(yè)，做好政策宣傳工作。
（二）簡化部分發(fā)電企業(yè)許可申請要求
除本通知規(guī)定豁免許可的情形外，經(jīng)營以下發(fā)電業(yè)務(wù)的企業(yè)，簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可申請要求：
1.總裝機(jī)容量50MW及以下的小水電；
2.太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能（含垃圾發(fā)電）、海洋能、地?zé)崮艿瓤稍偕茉窗l(fā)電；
3.余熱余壓余氣發(fā)電、煤礦瓦斯發(fā)電等資源綜合利用發(fā)電。
具體簡化內(nèi)容如下：
主要負(fù)責(zé)人方面，企業(yè)安全負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)運行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人，允許一人兼任多項職務(wù)。
財務(wù)資料方面，不再要求提供年度財務(wù)報告、財務(wù)狀況審計報告，提供資產(chǎn)負(fù)債表即可。
二、貫徹落實供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求，嚴(yán)把許可準(zhǔn)入關(guān)
（一）明確發(fā)電項目許可要求
除豁免情形外，發(fā)電項目應(yīng)當(dāng)在完成啟動試運工作后3個月內(nèi)（風(fēng)電、光伏發(fā)電項目應(yīng)當(dāng)在并網(wǎng)后6個月內(nèi)）取得電力業(yè)務(wù)許可證。在此規(guī)定時限之前，發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)簽訂《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》《購售電合同》可暫不提供電力業(yè)務(wù)許可證。發(fā)電企業(yè)取得電力業(yè)務(wù)許可證后，應(yīng)將有關(guān)許可內(nèi)容及時告知相關(guān)電網(wǎng)企業(yè)及調(diào)度機(jī)構(gòu)。超過規(guī)定時限仍未取得電力業(yè)務(wù)許可證的，有關(guān)機(jī)組不得繼續(xù)發(fā)電上網(wǎng)。
（二）優(yōu)化風(fēng)電、光伏發(fā)電項目許可準(zhǔn)入監(jiān)管
風(fēng)電和光伏發(fā)電項目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定時限取得電力業(yè)務(wù)許可證，分批投產(chǎn)的風(fēng)電或光伏發(fā)電項目，可分批申請許可。企業(yè)應(yīng)提供機(jī)組通過啟動驗收的證明材料或質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)出具的《工程質(zhì)量監(jiān)督檢查并網(wǎng)通知書》作為發(fā)電設(shè)施具備發(fā)電運行能力的證明材料。
對未按要求取得電力業(yè)務(wù)許可證的風(fēng)電、光伏發(fā)電企業(yè)，派出機(jī)構(gòu)要依法予以處理。對不執(zhí)行相關(guān)要求，不配合監(jiān)管工作的相關(guān)電網(wǎng)企業(yè)，給予通報批評，拒不整改的，依法予以處理。
（三）做好煤電機(jī)組市場退出，促進(jìn)淘汰落后產(chǎn)能
按照《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于深入推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革 進(jìn)一步淘汰煤電落后產(chǎn)能 促進(jìn)煤電行業(yè)優(yōu)化升級的意見》（發(fā)改能源〔2019〕431號）精神，對于列入淘汰關(guān)停計劃的煤電機(jī)組（應(yīng)急備用電源除外），派出機(jī)構(gòu)應(yīng)按照各?。▍^(qū)、市）人民政府制定的落后煤電機(jī)組關(guān)停方案和年度關(guān)停計劃明確的時限，督促企業(yè)辦理許可證變更或注銷手續(xù)。經(jīng)地方能源主管部門確認(rèn)已實際關(guān)停的項目，按規(guī)定變更或注銷電力業(yè)務(wù)許可證。煤電應(yīng)急備用電源關(guān)停后應(yīng)及時變更或注銷電力業(yè)務(wù)許可證。
關(guān)停機(jī)組發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓不需要保留電力業(yè)務(wù)許可。
三、規(guī)范許可管理，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管
（一）調(diào)整供電類電力業(yè)務(wù)許可證申請條件
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消和下放50項行政審批項目等事項的決定》（國發(fā)〔2013〕27號），將電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）申請條件中“具有經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的供電營業(yè)區(qū)”調(diào)整為“具有有關(guān)主管部門出具的供（配）電區(qū)域劃分意見或企業(yè)間自主達(dá)成的供（配）電區(qū)域劃分協(xié)議”。
（二）規(guī)范增量配電業(yè)務(wù)許可管理
在供電企業(yè)持有的電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）副本“供電營業(yè)區(qū)覆蓋范圍”中統(tǒng)一標(biāo)注“不含已許可的增量配電業(yè)務(wù)配電區(qū)域”。各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本通知印發(fā)后及時組織供電企業(yè)集中辦理許可證信息標(biāo)注工作。
持有電力業(yè)務(wù)許可證的增量配電業(yè)務(wù)項目業(yè)主依法享有所轄配電區(qū)域配電網(wǎng)投資建設(shè)及經(jīng)營管理的權(quán)利。原供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于印發(fā)<增量配電業(yè)務(wù)配電區(qū)域劃分實施辦法（試行）>的通知》（發(fā)改能源規(guī)〔2018〕424號）要求，妥善處置存量資產(chǎn)和用戶，不得在已許可的增量配電區(qū)域內(nèi)發(fā)展新用戶。
派出機(jī)構(gòu)向增量配電業(yè)務(wù)項目業(yè)主作出的許可決定應(yīng)同時抄送原供電企業(yè)。
（三）加強(qiáng)輸、供（配）電企業(yè)許可事中事后監(jiān)管
持有電力業(yè)務(wù)許可證的輸、供（配）電企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行持證企業(yè)義務(wù)，按照有關(guān)規(guī)定開展定期自查、申請許可變更。輸電企業(yè)主網(wǎng)架輸電設(shè)施投入運營、終止運營的，應(yīng)于每年二季度集中向所在地派出機(jī)構(gòu)申請辦理上一年度此類許可事項變更。供（配）電企業(yè)供（配）電設(shè)施投入運營、終止運營的，不列入許可事項變更，按照登記事項變更管理。供（配）電企業(yè)應(yīng)于每年二季度集中向所在地派出機(jī)構(gòu)報送主要設(shè)施、設(shè)備變化情況并辦理變更手續(xù)。供（配）電企業(yè)供（配）電區(qū)域發(fā)生變化的，應(yīng)及時申請許可事項變更。
各派出機(jī)構(gòu)要落實“一網(wǎng)通辦”要求，企業(yè)自查、變更等業(yè)務(wù)全部實現(xiàn)網(wǎng)上辦理，做到辦理事項、辦理流程和辦理結(jié)果公開、透明。
各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國家關(guān)于加快構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制要求，依法組織實施持證企業(yè)信用監(jiān)管，與“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管相結(jié)合，采取差異化監(jiān)管措施，不斷提升信用監(jiān)管效能。
本通知自印發(fā)之日起施行。《國家能源局關(guān)于明確電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》（國能資質(zhì)〔2014〕151號）、《國家能源局綜合司關(guān)于落實電力業(yè)務(wù)許可管理有關(guān)事項的通知》（國能綜資質(zhì)〔2014〕426號）同時廢止。
國家能源局
